2026年2月 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、
据西部证券2026年半年度报告 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号），
2026年8月 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号）。针对深圳证券交易所指出的问题 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。文章指出，
2026年5月 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。对苏华峰 、IPO保荐 、
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、
2026年3月 ，
处人民币46万元罚款 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，决定对公司给予警告 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，对史哲元处以100万元罚款 。成为上半年投行遭处罚的“大户” 。2026年6月 ，对苏华峰处以90万元罚款，
2026年7月 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。
2026年4月 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、交易所等监管部门开出的50余张罚单。今年2月至8月 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，积极落实整改问责工作 。西部期货已完成相关整改工作。